三峡财务有限责任公司信息披露报告

本次信息披露报告报告期为2023年1月1日-2023年12月31日

第一部分

公司基本信息

本公司注册名称:三峡财务有限责任公司。

公司英文名称：THREE GORGES FINANCE CO.,LTD.（缩写为：TGF）。

公司住所：北京市海淀区玉渊潭南路1号楼3层302。

公司法定代表人：程志明

公司业务范围：

公司经营下列本外币业务：

（一）吸收成员单位存款；

（二）办理成员单位贷款；

（三）办理成员单位票据贴现；

（四）办理成员单位资金结算与收付；

（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（六）从事同业拆借；

（七）办理成员单位票据承兑；

（八）办理成员单位产品买方信贷；

（九）从事固定收益类有价证券投资。

公司的经营范围以国家金融监督管理总局核定的经营范围为准。

成立时间：1997年11月18日

公司注册资本：五十亿元人民币。

公司电话：010-57081388

第二部分

公司治理信息

公司治理体系：

根据有关法人治理结构的监管要求，三峡财务公司建立了股东会、董事会、监事会和高级管理层。实行董事会领导下的总经理负责制。

股东会为公司经营目标、经营方针以及重大问题的决策机构。2023年1月1日-2023年12月31日，公司共召开3次股东会，审议议案12项，听取报告1项。

董事会为股东会的执行机构，是三峡财务公司治理的核心，担负公司重大经营决策、发展战略设计和推动公司财务预算、财务决算、年度经营计划管理以及公司风险控制等职责。2023年1月1日-2023年12月31日，公司共召开9次董事会，审议议案45项，听取报告5项。

监事会向股东会负责，对公司财务以及高级管理人员履职情况进行监督，维护公司及股东合法权益。2023年1月1日-2023年12月31日，公司共召开4次监事会，审议议案5项，听取报告14项。

总经理由董事会聘任，负责公司的日常业务经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。总经理办公会为公司日常经营管理决策机构，由总经理负责召集和主持，决策事项按照民主集中制的原则，由总经理在充分听取各方意见的基础上最终做出决定。2023年1月1日-2023年12月31日，公司共召开31次总经理办公会，审议议案184项，听取报告12项。

董事会人员构成及基本情况：

董事姓名	董事所属单位	公司内职务
程志明	本公司	公司董事长、党委书记
刘忠庆	本公司	公司总经理、党委副书记
罗时华	集团公司退休	公司董事
张娜	长江电力	公司董事
王军涛	湖北能源	公司董事
王书超	三峡能源	公司董事

监事会人员构成及基本情况：

监事姓名	监事所属单位	公司内职务
谭莺燕	集团公司	监事会主席
刘昆鹏	三峡发展	监事
杨红战	本公司	职工监事

高级管理层成员构成及其基本情况：

高管姓名	公司内职务
刘忠庆	公司总经理、党委副书记
田小虎	公司副总经理
刘云德	公司总经理助理
王晓燕	公司总经理助理
柯汉松	公司信息总监

部门与分支机构设置：

截至2023年12月31日，公司设有11个部门，1个分公司，各部门职权分工明确。

1. 职能部门：设有办公室、董事会与监事会办公室、计划财务部、人力资源部、党群工作部、纪检工作部、稽核审计部7个职能部门，其中办公室和董事会与监事会办公室合署办公。

2. 业务部门：设有结算业务部、信贷与金融服务部、投资银行部3个业务部门。

3. 保障部门：设有风险管理与法律事务部和信息技术部2个保障部门。

4. 分支机构：设有宜昌分公司，是公司在湖北宜昌设立的分支机构，在授权范围内，负责宜昌分公司的金融业务、客户关系维护、人员及资产管理等。

第三部分

主要财务数据

截至2023年末，根据快报数据，三峡财务公司资产总额677.68亿元，所有者权益134.42亿元，资产总额、所有者权益在电力行业财务公司中名列前茅。

财务公司主要会计数据和财务情况：

单位：万元

项目	本报告期（未经审计）	上年同期	同比变动幅度
营业收入	172,952.73	218,850.13	-20.97%
净利润	113,508.10	127,269.20	-10.81%
平均净资产收益率	8.60%	10.05%	下降1.45个百分点
经营活动产生的现金流量净额	1,778,116.70	462,675.99	284.31%
项目	本报告期末	上年度末	同比变动幅度
总资产	6,776,766.54	6,529,806.06	3.78%
所有者权益	1,344,236.90	1,296,065.19	3.72%
资产负债率	80.16%	80.32%	下降0.16个百分点

第四部分

关联交易信息

2023年，公司新增关联交易15笔，涉及关联方11家，合同金额12.26亿元，交易金额10.38亿元。

重大关联交易情况：

1.关联交易概述及交易标的情况

报告期内，重大关联交易2笔，重大关联交易一为公司租赁中国长江三峡集团有限公司楼宇用作办公地址，合同金额1.91亿元，交易金额0.07亿元；重大关联交易二为公司落实《企业集团财务公司管理办法》要求，公司转让持有的长江电力股票至三峡上海能源投资开发有限公司，合同金额7.71亿元，交易金额7.71亿元。

2.交易对手情况

重大关联交易一
关联法人	中国长江三峡集团有限公司
经济性质或类型	有限责任公司(国有独资)
主营业务或经营范围	项目投资；股权投资；水力发电；风力发电；太阳能发电；生态保护服务；水污染治理；污水处理及其再生利用；水资源管理；水利相关咨询服务；新兴能源、资源再生利用技术研发；新能源、环保技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、技术服务；城市排水设施管理服务；市政设施管理服务；环保咨询服务；工程管理服务；工程监理服务；物联网应用服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；境内旅游业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
法定代表人	雷鸣山
注册地	湖北省武汉市江岸区六合路1号
注册资本及其变化	21,150,000.00万元
与公司存在的关联关系	该公司为公司控股股东

重大关联交易二
关联法人	三峡上海能源投资开发有限公司
经济性质或类型	有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务或经营范围	一般项目：以自有资金从事投资活动；投资管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
法定代表人	张永哲
注册地	上海市徐汇区丰谷路315弄24号1-3层
注册资本及其变化	500,000.00万元
与公司存在的关联关系	该公司与公司实际控制人均为中国长江三峡集团有限公司

3.定价政策

重大关联交易一按照可比的市场价格进行定价。

重大关联交易二按照《上市公司国有股权监督管理办法》进行定价。

4.金融监管机构认为需要披露的其他事项。

无。

一般关联交易：

一般关联交易13笔，合同金额2.64亿元，交易金额2.60亿元，其中资产转移类关联交易3笔，合同金额2.59亿元，交易金额2.59亿元；服务类关联交易10笔，合同金额0.05亿元，交易金额77.99万元。

第五部分

风险管理信息

公司主要风险指标
1	核心一级资本充足率（%）	26.77%
2	一级资本充足率（%）	26.77%
3	资本充足率（%）	27.92%
4	杠杆率（%）	17.24%
5	流动性比例（%）	67.05%
6	贷款比例（%）	50.95%
7	不良资产率（%）	0.00%
8	贷款拨备率（%）	3.75%

第六部分

公司重大事项

股东名称及报告期内变动情况：

报告期内公司股东构成及持股比例表

股东名称	出资额（万元）	占总股比
中国长江三峡集团有限公司	265,056	53.01%
中国长江电力股份有限公司	96,744	19.35%
湖北能源集团股份有限公司	50,000	10.00%
中国三峡新能源（集团）股份有限公司	37,506	7.50%
中国水利电力对外有限公司	37,506	7.50%
长江三峡技术经济发展有限公司	10,575	2.12%
长江三峡实业有限公司	2,613	0.52%
合计	500,000	100%

2023年1月1日-2023年12月31日报告期内股东无变动。

增加或减少注册资本、分立合并事项：

2023年1月1日-2023年12月31日报告期内公司没有增加或减少注册资本、分立合并事项。

其他重要信息：

公司自2023年7月24日起，搬迁至北京市海淀区玉渊潭南路1号楼3层302，原办公地址北京市海淀区玲珑路9号院东区4号楼不再使用。

第七部分

三峡财务有限责任公司2023年

履行社会责任情况报告

2023年，在中国长江三峡集团有限公司（以下简称中国三峡集团）党组的坚强领导下，在中国三峡集团社会责任办等相关职能部门的指导帮助下，三峡财务有限责任公司（以下简称公司）认真贯彻中国三峡集团关于社会责任工作的各项部署要求，坚持“为国担当、为民造福”理念，采取一系列措施，真心诚意、真抓实干，较好履行央企责任担当。

一、积极履行金融服务实体经济责任

公司始终坚守职能定位，按照金融监管部门、中国三峡集团对公司回归行业本源、服务实体经济的部署要求，持续发挥背靠中国三峡集团、与实体经济紧密连接的天然优势，通过为中国三峡集团提供多元化、高质效金融服务，发挥精准高效支持实体经济发展的独特服务价值。公司持续通过各类量身打造、有的放矢的金融服务手段，帮助中国三峡集团更好落实国家重大战略，支撑中国三峡集团更好履行科技创新、产业控制和安全支撑作用。同时，公司通过各种渠道参与金融市场，有效传导货币政策，深化参与金融供给侧结构性改革，为金融体系的顺畅运行发挥了积极作用。

（一）服务绿色发展，助力美丽中国建设

中国三峡集团是世界最大水电开发运营企业和中国领先的清洁能源集团，承担发展清洁能源产业、共抓长江大保护等重要使命，在实现人与自然和谐共生、建设美丽中国方面发挥重要作用。公司作为中国三峡集团管理的持牌金融机构和内部金融服务平台，深入贯彻落实习近平总书记对中国三峡集团重要讲话指示批示精神，以高质效金融服务助力中国三峡集团清洁能源和生态环保主业发展。

中国三峡集团建成世界最大清洁能源走廊，运行管理长江流域6座巨型梯级枢纽电站。公司深入学习领会习近平总书记对乌东德、白鹤滩水电站首批机组投产发电贺信的重要指示精神，持续为中国长江电力股份有限公司（中国三峡集团子企业，世界最大水电上市公司，世界最大清洁能源走廊运行管理主体，以下简称长江电力）业务发展提供金融支持。为推动三峡、白鹤滩等长江流域梯级电站充分发挥综合效益。2023年，公司与长江电力及其下属的云川公司、川云公司签订100亿元循环额度贷款合同，满足其临时性资金需求，协助降低其资金备付水平。

中国三峡集团大力发展风电、光电等新能源业务，为实现“双碳”目标、建设以新能源为主体的新型电力系统贡献力量。公司围绕中国三峡集团新能源业务发展，通过项目贷款、票据承兑、票据贴现、委托贷款等形式，助力中国三峡集团新能源大基地、海上风电等项目建设。2023年，为中国三峡新能源（集团）股份有限公司（中国三峡集团新能源业务的战略实施主体，以下简称三峡能源）本部及2个项目公司发放14笔自营贷款；为三峡能源新办委托贷款合同60笔；为12个三峡能源项目公司开具银行承兑汇票305份。在公司的金融助力下，中国三峡集团新能源业务2023年实现跨越式发展，新增装机超过1800万千瓦。

中国三峡集团发展抽水蓄能业务，保障电力系统安全稳定运行和电力有序供应。公司紧跟中国三峡集团抽水蓄能业务发展步伐，为中国三峡集团抽水蓄能项目提供搭桥贷款、询价咨询和银团贷款等服务，总结形成抽蓄项目金融服务模式，有力保障项目建设。2023年，为中国三峡集团抽水蓄能项目组建银团2个，合同总金额133亿元。截至2023年末，组建和管理浙江长龙山、浙江天台、浙江松阳、安徽石台等4个抽蓄项目银团，合同总金额298.00亿元。积极开展甘肃张掖、湖北远安、湖北五峰等抽蓄项目银团前期的询价工作，提供金融服务方案。

中国三峡集团将共抓长江大保护作为重要政治责任，助力“一江碧水向东流”美景重现。公司认真学习贯彻习近平生态文明思想，贯彻落实习近平总书记重要讲话指示批示精神，秉持“以客户为中心”的服务理念，为中国三峡集团生态环保项目提供项目前期贷款、银团贷款、票据业务、保函等一揽子金融服务。2023年，为中国三峡集团长江大保护项目新签5笔项目前期贷款，合同总金额24.48亿元；新组建银团16个，合同总金额233.67亿元。截至2023年末，公司存续长江大保护项目银团累计达到53个，合同金额829.24亿元。

（二）服务能源保供，助力守护万家灯火

党中央、国务院高度重视国内能源供应保障工作，中国三峡集团是能源保供的重要力量。公司一方面通过充分发挥内源融资平台作用，支持新增能源项目建设；一方面通过加强资金管理，向长江电力、三峡能源、湖北能源集团股份有限公司（中国三峡集团控股子企业，湖北省能源安全保障平台，以下简称湖北能源）等重点发电企业发放经营贷款，降低融资成本，提高资金使用灵活性，助力保障电力、热力和天然气安全稳定供应。2023年，向中国三峡集团电力能源生产企业发放经营贷款134.83亿元，满足其临时性资金需求，助力发电企业应发尽发、能发多发、稳发满发，圆满完成杭州亚运会、成都大运会等重要时段保供任务。

（三）服务金融改革，助力货币政策传导

作为中国金融市场的参与者，公司通过各种资金融通与业务合作渠道与商业银行等其他市场参与者联通协作，为金融市场顺畅运转和深入推进金融服务供给侧结构性改革发挥积极作用。

资金融通供给方面。公司积极通过同业存放和同业拆借业务进行流动性管理，同时将短期闲置资金及时通过同业存放融入社会资金供给。

央行货币政策传导方面。公司通过持续优化内部存贷产品定价机制、助力中国三峡集团发挥外部金融产品服务“压价”效应等方式，助推利率市场化改革，将降低实体经济产业资金融通成本的政策意图传导到位。

让利实体经济方面。2023年，公司为中国三峡集团成员单位办理存量贷款合同利率调降10笔，全年为中国三峡集团成员单位节约财务费用0.65亿元，预计合同期每年可为中国三峡集团成员单位节约财务费用1.33亿元。

（四）服务经济发展，助力稳增长保就业

作为国资央企，取得良好的经济效益是履行企业社会责任的基础。2023年，公司超额完成中国三峡集团经营考核目标，同时在北京、宜昌两地纳税超过4.70亿元，持续发挥国资央企保障经济大局稳定、助力地方经济发展的作用。

近年来，面对严峻的就业形势，公司积极承担央企社会责任，贯彻落实国务院国资委和中国三峡集团有关要求，充分发挥中央企业在稳岗扩就业方面的压舱石作用，在满足岗位需要的基础上合理增加人才储备，尽最大可能为社会提供更多的就业岗位。2023年，公司共引进各类人才7人，其中接收应届毕业生5人、引进社会成熟人才2人；推荐接收2024年高校毕业生11人，较好发挥了稳就业、保民生作用。

二、主动关心关爱职工成长

（一）帮助职工成长成才

健全轮岗交流工作机制，制定《员工轮岗交流实施方案》，推动职工多岗位锻炼，调动工作积极性，激发发展潜力，2023年累计开展轮岗交流35人次，创历史新高。

持续办好特色培训活动，举办五期金融大讲堂，邀请中国人民银行等单位有关专家，围绕行业动态、发展前沿等进行专题授课，提升职工综合业务水平。

关心青年职工成长，制定《“青年强企”专项行动方案》，明确13个方面的具体措施，不断提高青年职工培养和使用工作的系统性、针对性和有效性。充分发挥“导师带徒”在青年职工培养方面的重要作用，修订《“导师带徒”活动实施办法》，为5名新职工配置10名导师。推进专业技术岗位晋升工作常态化，畅通青年职工快速成长通道。

（二）精心做好职工慰问

充分发挥工会组织作用，坚持开展普惠服务，在六大传统节日对职工开展慰问。不断丰富职工业余文化生活，及时发放公园年卡，组织集中观看电影、开展生日慰问等。关心新员工，为5名新入司员工赠送工会入会礼。持续对生活困难、因病住院、婚丧嫁娶等事宜开展慰问。

（三）服务职工工作生活需要

开展“久坐”等职业病预防讲座，增强职工职业病防护知识，提高疾病预防意识和自我保护能力。深化职工家庭服务，多措并举解决职工后顾之忧，不断提升职工的满足感幸福感。开设暑期托管班，切实解决职工子女暑期无人照看的实际困难；举办“一起向未来亲子共成长”六一活动，放松职工身心，增进亲子关系；开展家庭教育讲座，帮助职工改进家庭教育方式。

破解单身职工交友难题，积极拓宽交友平台，充分利用行业协会、工业国防系统工会、所属街道等资源力量，开展联络联谊交友类活动6次；积极与所属街道、中国三峡集团北京地区工会沟通协同，举办“缘起三峡 情暖玉渊”联谊活动，帮助单身青年职工打通自身家庭建设的“最初一百米”。

（四）不断丰富文体活动形式

精心组织职工喜闻乐见的文体活动。组织职工观看《现在开市》沉浸式互动戏剧，近距离感受戏剧张力。开展皮划艇竞赛等活动，促进交流、增进友谊，营造团结协作、力争上游的氛围。组织职工参加八里庄街道趣味运动会、文艺汇演等活动。组织职工参加羽毛球、乒乓球等项目比赛，增强职工体质。公司瑜伽、羽毛球等兴趣小组活动开展有序，较好丰富职工业余文化生活。

三、积极助力乡村振兴战略

助力产业帮扶，积极购置指定地区农副产品等物资，推动当地经济发展。

助力教育帮扶，公司连续十余年组织职工资助云南巧家县贫困学生，2023年职工捐款5.18万元，为贫困学子走好求学之路贡献力量。

四、主动参与社会公益活动

开展“建设森林碳库，人人绿化国土”义务植树活动，积极响应习近平总书记在参加首都义务植树活动时的号召，为首都绿化贡献力量。

组织职工赴北京市西城区大栅栏街道延寿街开展志愿助老活动，为社区老人送上重阳节节日祝福与暖心关怀，积极发扬尊老、敬老、爱老、助老的传统美德。